方正证券一营业部被警示：向无从业资格人员下达基金销售任务

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中新经纬4月18日电 据浙江证监局网站18日消息，近日，浙江证监局向方正证券龙港龙港大道证券营业部出具警示函。

来源：浙江证监局网站

据悉，经查，上述营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。

浙江证监局表示，上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。根据相关规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，罗小玲在该营业部执业期间，存在不具备基金从业资格违规参与基金销售活动情况，浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

林晓锋作为营业部时任负责人，对上述问题负有直接责任，浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公司官网信息显示，方正证券是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码：601901)。

方正证券拥有包括363家证券营业部、36家期货营业部、23家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司，员工7988人。截至2022年12月31日，公司总股本82.32亿股，总资产1816.12亿元，净资产438.76亿元。(中新经纬APP)

【编辑：万可义】

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